13F 按机构查持仓

已暴露为 MCP 工具：sec_13f_list_manager_holdings —— 在 Claude / Cursor / 任意 MCP 客户端中直接调用。详见 MCP Server 60 秒配置。

已上线每次 1 credit

它做什么

查一只基金某一季的全部 13F-HR 持仓。传 manager_cik（机构 SEC 编号）或 manager_name（机构名）+ 可选的 year + quarter，返回该机构那一季每条持仓的详细信息：股票编号（CUSIP）、ticker、持仓市值、股数、投票权、是不是期权。 manager_name 只是简单匹配（精确 → 别名 → 前缀模糊），不是自然语言搜索，不接受长句。匹配不到返回 200 OK + 空 data + meta.notice；匹配出多个返回 400 invalid_request，需要传 manager_cik 消歧。覆盖范围是被查那一季的 Top 1000 机构（每个季度有各自的 Top 1000）；该季范围之外的 manager_cik 或 (year, quarter) 返回空数据 + meta.notice 说明。

返回值

ManagerHoldingsResult

required

Show ManagerHoldingsResult 字段

string

本次响应数据所属的季度（YYYY-MM-DD），= 你传入的 (year, quarter) 对应的季末日期。

object

required

解析后的机构身份与 AUM proxy。

Show manager 字段

string

required

SEC CIK。

string

required

规范化的机构名称。

string

required

解析方式：cik / exact / alias / fuzzy。

number

required

Manager 整体最新规模（与请求季度无关）；最新一季 13F reportable value（AUM proxy）。

string

required

上一字段对应的季度。

integer

该机构在 ranking_period 这季的排名（无该季 ranking 时为 null）。

number

该机构在 ranking_period 这季的 reportable value（USD）。

boolean

required

是否在 ranking_period 这季覆盖的 Top 1000 机构集合内 —— 按季判断，因为每个季度有各自的 Top 1000。

object

required

命中的 13F-HR filing 标识。

Show filing 字段

string

required

13F-HR 或 13F-HR/A（修订）。

string

required

SEC 受理号。

string

required

提交日期（YYYY-MM-DD）。

string

required

报告期季末。

boolean

required

是否修订件。

integer

required

原 filing 持仓总条数。

number

required

原 filing 持仓总市值。

Holding[]

required

持仓数组，按 value_usd 倒序。

Show Holding 字段

string

required

CUSIP。

string

映射到的美股 ticker（现金、期权、未上市可能为 null）。

string

required

发行人名称（原文）。

string

required

证券类别（如 COM）。

number

required

持仓市值（USD）。

number

required

股数（或本金）。

string

required

SH（股）或 PRN（本金）。

string

required

SOLE / SHARED / NONE / DFND。

number

required

独立投票权股数。

number

required

共享投票权股数。

number

required

无投票权股数。

string

PUT / CALL，非期权时为 null。

number

本次调用消耗的 credit（固定 1）。

number

本次调用后的剩余 credits。

string

需要说明覆盖范围或空结果时返回的人话说明。

200 OK · sec_13f_list_manager_holdings

{
  "data": {
    "ranking_period": "2025-12-31",
    "manager": {
      "manager_cik": "1067983",
      "manager_name": "BERKSHIRE HATHAWAY INC",
      "match_type": "alias",
      "latest_reportable_value_usd": 302459211458,
      "latest_reportable_value_period": "2025-12-31",
      "period_rank": 7,
      "period_reportable_value_usd": 302459211458,
      "is_in_covered_manager_set": true
    },
    "filing": {
      "filing_type": "13F-HR",
      "accession_number": "0000950123-26-001234",
      "filed_at": "2026-02-14",
      "period_of_report": "2025-12-31",
      "is_amendment": false,
      "table_entry_total": 110,
      "table_value_total": 302459211458
    },
    "holdings": [
      {
        "cusip": "025816109",
        "ticker": "AXP",
        "name_of_issuer": "AMERICAN EXPRESS CO",
        "title_of_class": "COM",
        "value_usd": 55145133598,
        "shares": 149061045,
        "shares_type": "SH",
        "investment_discretion": "SOLE",
        "voting_sole": 149061045,
        "voting_shared": 0,
        "voting_none": 0,
        "put_call": null
      }
    ]
  },
  "meta": {
    "creditsUsed": 1,
    "remainingCredits": 999,
    "notice": "13F coverage: Top 1,000 managers for quarter 2025-12-31 (each quarter has its own Top 1,000). Ranking data available for 4 quarters: 2025-03-31 … 2025-12-31. Reportable value is an AUM proxy excluding fixed income, options, non-U.S. holdings, and shorts."
  }
}

说明

canonical 工作流：本工具与 sec_13f_list_top_managers（取 Top N 基金池）和 sec_13f_list_ticker_holders（“谁持有 X？“反向查询）配合使用。Consensus / overlap 分析的标准模式是：先枚举 top manager → 对每个 manager 调一次本工具 → 客户端聚合。

典型 agent 问法：本工具只返回单季持仓，跨季度变化需要 agent 自己调两次再对比。下面这类问题 agent 可以自然处理：

某 manager 的某季持仓

同 manager 跨季度持仓变化

仅 Top 1000 范围。超出覆盖范围的 manager_cik 返回 200 OK + 空 data + meta.notice。

错误：manager_name 解析不到 → 200 OK + 空 data + meta.notice。manager_name 解析出多个候选 → 400 invalid_request；请传 manager_cik 消歧。

暂不支持 confidential / 延迟披露持仓。

直接调用

HTTP / SDK 示例

{
  "method": "tools/call",
  "params": {
    "name": "sec_13f_list_manager_holdings",
    "arguments": {
      "manager_name": "Berkshire Hathaway",
      "year": 2025,
      "quarter": 4,
      "limit": 200
    }
  }
}

import os, requests

resp = requests.get(
    "https://api.llmquantdata.com/api/filings/13f/by-manager",
    headers={"Authorization": f"Bearer {os.environ['LLMQUANT_API_KEY']}"},
    params={"manager_name": "Berkshire Hathaway", "year": 2025, "quarter": 4},
).json()
manager = resp["data"]["manager"]
for h in resp["data"]["holdings"][:10]:
    label = h["ticker"] or h["cusip"]
    print(f"{label:<8} ${h['value_usd']:>15,}")

curl "https://api.llmquantdata.com/api/filings/13f/by-manager?manager_name=Berkshire%20Hathaway&year=2025&quarter=4" \
  -H "Authorization: Bearer $LLMQUANT_API_KEY"

完整参数参考

sec_13f_list_manager_holdings — 请求参数

string

机构 SEC CIK 号（如 Berkshire Hathaway 的 1067983）。两者同时传时 manager_cik 优先；不一致返回 400。

string

机构名称自由文本（如 Bridgewater、Berkshire Hathaway）。服务端走 exact → alias → 轻量 fuzzy 解析。

integer

要查询的季度所在年（如 2025）。范围 [2013, 2030]。必须与 quarter 同传或同省；省略则返回该机构最新已覆盖季度。

integer

要查询的季度 1-4（Q1=Jan-Mar，Q4=Oct-Dec）。必须与 year 同传或同省。

integer

default:200

最多返回的持仓数。默认 200，最大 500。

manager_cik 与 manager_name 至少传一个。

13F 按 Ticker 查持有人

反向查询 —— Top 1000 中谁持有这只 ticker？

13F 头部机构枚举

枚举覆盖的 Top 1000 机构集合，作为 fund pool 起点。

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